Lektion 5 von 7
Interaktiver Check
Praxischeck
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Wählen Sie Ihre Rolle und haken Sie ab, was Sie bereits erledigt haben. So sehen Sie sofort Ihre Compliance-Lücken.
KMU / Betreiber – Compliance-Fortschritt
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AI Register angelegt: alle genutzten KI-Systeme erfasst
Art. 17 EU AI Act
Risikoklasse für jedes KI-System bestimmt (Hochrisiko / Minimal / GPAI)
Art. 6, Anhang III
AI Responsible Officer benannt und dokumentiert
Art. 17, 26
Für Hochrisiko-KI: FRIA (Grundrechte-Folgenabschätzung) durchgeführt
Art. 27
Menschliche Aufsicht für alle Hochrisiko-KI-Systeme sichergestellt
Art. 14, 26
KI-Kompetenz-Schulung für alle KI-nutzenden Mitarbeiter durchgeführt
Art. 4
Protokollierungsfunktion für Hochrisiko-KI aktiviert und Logs gespeichert
Art. 12, 26
Vorfallmeldeprozess eingerichtet (an Anbieter und ggf. Behörde)
Art. 73
KI-Anbieter – Compliance-Fortschritt
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Technische Dokumentation (Anhang IV) für alle Hochrisiko-KI-Systeme erstellt
Art. 11, Anhang IV
Risikomanagementsystem eingerichtet und dokumentiert
Art. 9
Qualitätsmanagementsystem (QMS) eingerichtet
Art. 17
Konformitätsbewertungsverfahren abgeschlossen (Selbstbewertung oder Drittprüfung)
Art. 43
EU-Konformitätserklärung ausgestellt und CE-Kennzeichnung angebracht
Art. 47, 48, 49
Hochrisiko-KI-System in EU-Datenbank registriert
Art. 49
Gebrauchsanweisung für Betreiber erstellt (Art. 13)
Art. 13
Post-Market-Monitoring-System eingerichtet
Art. 72
HR / Personal – Compliance-Fortschritt
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Alle HR-KI-Tools im AI Register erfasst und als Hochrisiko klassifiziert (Anhang III Nr. 4)
Art. 6, Anhang III Nr. 4
FRIA (Grundrechte-Folgenabschätzung) für HR-KI-Systeme durchgeführt
Art. 27
Betriebsrat über KI-Einsatz informiert und Mitbestimmungsverfahren eingeleitet
§ 87 BetrVG
Bewerber und Mitarbeiter über KI-Einsatz transparent informiert
Art. 50, DSGVO Art. 13
Menschliche Überprüfung aller KI-Entscheidungen im HR-Bereich sichergestellt
Art. 14, 26
Keine verbotenen Praktiken: keine biometrische Kategorisierung, kein Emotions-Scanning
Art. 5 Abs. 1 lit. c, g
HR-Team in KI-Kompetenz und EU AI Act-Grundlagen geschult
Art. 4
Compliance / Recht – Fortschritt
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AI Policy erstellt, kommuniziert und von Mitarbeitern bestätigt
Art. 17
AI Governance-Struktur mit klaren Rollen und Verantwortlichkeiten dokumentiert
Art. 17
Vollständiges AI Register mit allen 10 Pflichtfeldern geführt
Art. 17
AVV (Auftragsverarbeitungsvertrag) mit allen KI-Anbietern abgeschlossen
DSGVO Art. 28
Schulungsnachweise für alle Mitarbeiter (Art. 4) dokumentiert und archiviert
Art. 4
Notfallplan für Behördenprüfungen erstellt (Ansprechpartner, Dokumentenort, Rechtsbeistand)
Art. 74
Interne Compliance-Audits geplant und im Kalender eingetragen
Art. 17
Update-Prozess für EU AI Act-Änderungen eingerichtet (Subscription, Benachrichtigungen)
Laufend